利记网址:证监会采取行政监督管理措施

上述案例表明中信建投在对*ST紫晶的持续监管过程中未能履行职责，说明持续监管体系存在缺陷或未能有效实施。近年来，CSC因投资银行业务不规范而频频受到监管，保荐制度能否有效实施还有待观察。2021年4月，作为21世纪空间技术应用有限公司IPO保荐人的中证建设投资有限公司，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表后调整的核实不足。

要求对发行人转借事项发表专业意见，说明CSC内部控制不够有效。因此，中国证监会决定对该公司采取监管会谈的行政措施。2021年12月，因代表吴淑珍、吴玉桥担任厦门亚迅网络股份有限公司IPO保荐代表过程中未勤勉履行职责，对发行人销售收据等事项核查不足，证监会采取行政监督管理措施，对二人发出警示信。

2021年3月，代表赵鑫、王晶担任21世纪空间技术应用股份有限公司IPO保荐人的包某未能尽职尽责，对发行人商誉减值、关联交易、表后事项进行核查。对发行人转借事项不充分、未按要求表达专业意见的。因此，中国证监会决定在三个月内暂不受理二人出具的行政许可相关文件，暂停对相关项目的审查。