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利记网站:关键在于其过错的程度和情节是否严重
时间:2022/8/15 21:46:44 作者: 来源: 阅读:88 评论:0内容摘要:那么,在*ST紫水晶诈骗案中,CSC作为保证人应该承担哪些责任呢?目前,证监会的调查结果尚未正式公布,但根据*ST紫金公告,中证建投存在暂停赞助的可能。关键在于其过错的程度和情节是否严重。利记网站。根据《证券发行上市管理办法》第六十七条的规定,保荐机构的尽职调查制度、内部核查制度...那么,在*ST紫水晶诈骗案中,CSC作为保证人应该承担哪些责任呢?目前,证监会的调查结果尚未正式公布,但根据*ST紫金公告,中证建投存在暂停赞助的可能。关键在于其过错的程度和情节是否严重。利记网站。
根据《证券发行上市管理办法》第六十七条的规定,保荐机构的尽职调查制度、内部核查制度、持续监督制度、保荐工作底稿制度等保荐业务制度存在重大缺陷,或者未得到有效执行的,中国证监会可以视情节轻重,暂停赞助业务资格3至36个月。
公告显示,*ST紫晶于2021年5月26日披露了公司2020年连续监督跟踪报告,并于2021年9月17日披露了保荐人2021年半年度连续监督跟踪报告。在持续监管期间,中证建投本应监督*ST紫晶建立健全有效的内部控制制度执行情况,但未发现公司违规为他人提供担保的情况。
2021年9月9日,上交所向*ST紫晶发出2021年半年报问询函,要求*ST紫晶追加披露存款的银行、期限、利率等情况,说明是否存在质押、担保等对资金的限制,并要求保荐人审核出具明确意见。在上交所问询函已明确要求*ST紫晶及保荐机构检查存款是否因质押、担保等原因受到资金限制的情况下,中证股份保荐机构代表应充分了解本次问询涉及的相关风险。对相关事项保持高度关注,采取充分有效的措施,谨慎核实和表达意见。
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